国有企业有机欺诈防范--每个企业都需要知道的事
随着美国农业部（USDA）《加强有机监管》（SOE）最终规则的实施截止日期——2024年3月19日——日益临近，各企业正积极确保其有机运营符合新规定的要求。 基于防范有机供应链欺诈的必要性，《加强有机执法》最终规则将有助于增强消费者对美国农业部国家有机计划（NOP）有机认证标志的信任。话虽如此，消费者对美国农业部有机认证标志的持续信任，很大程度上取决于有机经营者能否竭尽全力在供应链的每个环节识别、根除并预防欺诈行为的发生。
为此，强制起草和协调《有机体系计划》（OSP）——该计划还必须包含《有机欺诈预防计划》（OFPP）——将成为《有机标准》（SOE）带来的最重大变化。有机贸易协会（OTA）在其《有机欺诈预防指南》中写道： “近期活动及美国农业部（USDA）的调查揭示了存在被欺诈性标注为有机产品的情况，以及复杂的有机供应链中存在的漏洞，特别是与有机进口相关的问题。因欺诈行为而受损的供应链会侵蚀消费者对有机品牌诚信度的信任。必须采取强有力的措施，以提高整个有机产品供应链中管控措施的有效性。”（参见 OTA《有机欺诈预防指南》第 2 页）。
对防欺诈工作的日益重视将对整个有机行业及相关供应链的运作产生重大影响。下文中，SCS 将详细解读新版 OFPP 要求规范的主要内容及其依据，并提供相关资源，助您的企业顺利开展相关工作。
如何定义有机产品欺诈？
美国有机贸易协会（OTA）将有机产品欺诈定义为“为非法牟利而实施的、具有故意性、误导性或欺骗性的行为”。OTA解释道，此类行为的例子包括“掺假、替换、伪造记录、故意误标商品，以及在申请材料、有机体系计划和检查过程中作出虚假陈述”。 在其他有机经营者责任（SOE）的考量中，有机经营者不仅应意识到在其组织参与前后整个有机供应链中可能存在的欺诈机会，还应通过其有机体系计划（OSP）中的有机欺诈预防计划，建立一套记录和预防此类欺诈行为的体系。
因此，每家企业都必须了解并掌握其产品及相关风险。此类风险可能包括供应链中的相关交易环节、每种产品的地域背景、各供应商或服务提供商的经济状况，以及产品本身及所有供应商、承运商、经纪人和分销商的整体背景。掌握所有供应商的这些信息至关重要，同时也要了解具体的核查措施以及过程中可能存在的任何漏洞。
根据《SOE最终规则》，OSP是如何运作的？
有机供应商计划（OSP）——特别是其中强制性的有机生产者计划（OFPP）部分——落实了《有机标准最终规则》中的若干重要内容。OSP 的功能之一是描述用于核实认证有机经营者供应链内供应商是否已针对该经营者的活动、范围和复杂程度获得适当认证的监控做法和程序，并确认该经营者收到的农产品的状态。 OFPP的功能在于检测和预防运营方整个有机供应链中的欺诈行为。
需要特别指出的是，该行动本身有责任制定并实施其自身的行动计划（OFPP），作为其更广泛的作战计划（OSP）的一部分。
如果我的公司没有OFPP怎么办？
根据 新的SOE规定，制定 有机体系计划及配套的有机欺诈防范计划是强制性的 。随着所有有机经营活动必须符合规定的3月19日截止日期临近，各公司应立即采取行动以满足这些新要求。
SCS 已制定了一份表格，供各组织用作《有机欺诈预防计划》。填写完成后，该表格可连同任何相关附录或附件一并提交，作为一份具有同等效力的《有机欺诈预防计划》（OFPP）。
供应链与关键控制点（CCP）
任何有机生产企业都应从绘制供应链图开始制定其有机生产计划（OFPP），并针对供应链中每个差异显著的有机供应商确定关键控制点（CCP）。关键控制点（CCP）是指在生产过程或供应链中的特定阶段，必须采取控制措施以预防、消除或降低风险，同时确保产品或供应链的完整性。
已拥有流程图、示意图、地图或其他用于展示其供应链及这些关键控制点的组织，可将此类文件作为其《有机生产计划》（OFPP）的附录，并根据需要进行调整，以明确标出针对有机欺诈的关键控制点。
首次绘制供应链图的企业应识别所有流入的原料、产品和服务，以全面呈现其供应链全貌。这些信息可能包括具体的原料类别、供应链中各实体的认证状态、各供应商的所在地、运输和仓储环节的详细情况，以及所有其他处理活动。最重要的是，企业必须识别并标注其整个供应链中的关键控制点（CCP）。
漏洞评估
企业内部防欺诈计划的另一个关键组成部分是脆弱性评估。作为一种系统性评估，脆弱性评估旨在识别和分析内部系统中的薄弱环节或易受攻击点，它能帮助企业全面掌握其供应链中潜在的风险和薄弱环节。该评估有助于企业理解这些风险，并厘清任何可能损害其产品内部完整性的相关事件或交易。 重要的是，漏洞评估还使企业能够针对在供应链评估和流程图绘制过程中识别出的每个关键控制点（CCP），制定切实可行的策略以预防和降低欺诈风险。漏洞评估必须包含对企业执行漏洞评估流程的说明，包括采取的行动和考虑的因素。
漏洞评估的组成部分可进一步分为两大类：
- 产品评估与供应链因素
- 公司内部的脆弱性因素
风险评估应考虑组织内外存在欺诈的压力、机会和动机。例如，当供应商或员工既有实施欺诈的动机，又有不被发现的机会，并且能够为其行为辩解时，发生欺诈的可能性就会增加。
OFPP中应包含的其他信息
制定《运营设施保护计划》（OFPP）的运营单位还需说明其供应链核查计划、培训及报告规程，并明确阐述如何对该计划进行评估、监控及持续改进。
从哪里可以了解更多有关 SOE 的信息？
SCS建议首先查阅最终规则的全文、国家有机计划（National Organic Program）网站、有机贸易协会（OTA）的《SOE情况说明》以及农业营销服务局（AMS）的《SOE情况说明》。 此外，美国农业部（USDA）提供的原始有机法规文本与新版《标准与执行条例》（SOE）的对照表也颇具参考价值。对于2024年3月19日这一实施截止日期，或关于美国农业部有机标准认证存在疑问或顾虑的组织，应SCS Global Services 直接联系SCS Global Services 。
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