加强有机执法（SOE）总结：2024 年最后期限临近，七大变化值得关注
美国农业部（USDA）的《加强有机执行》（SOE）最终规则是国家有机计划（NOP）自 2001 年成立以来的最大变革。有机贸易协会（OTA）在采纳新的 SOE 规则过程中发挥了重要作用，据该协会称，更新后的规则 "弥补了现行法规中的不足，建立了一致的认证实践，以发现和防止欺诈行为，提高整个供应链中有机产品的透明度和可追溯性，保护有机产品的完整性，支持有机市场的持续增长"。
企业可利用多种资源了解更多信息，包括有机贸易协会SOE 最终规则的完整摘要、《联邦公报》关于 SOE 修订案的正式通报，以及原始有机计划监管语言与新 SOE 规则的官方并列对比。
遵守国有企业新规的截止日期是什么时候？
遵守新的《加强有机执行》（SOE）最终规则的截止日期是 2024 年 3 月 19 日。所有受影响的公司和组织都应在该日期前了解、执行并遵守 SOE 最终规则。
谁会受到影响？
美国农业部预计，新的 SOE 规则将影响所有有机产品的生产者、加工商、处理者以及所有有机认证代理和检查员。此外，目前尚未获得有机认证的有机供应链参与者也需要遵守规定。
SCS Global Services 利用我们 20 年来支持企业获得有机认证的经验，提供了我们认为企业现在需要了解的七大 SOE 规则变化。
国有企业最终规则》的七大变化
1.扩大有机认证和新增豁免
新的国有企业规则在扩大有机认证要求的同时，还新增了特定的（但有限的）豁免。值得注意的是，认证范围扩大到包括 "代表卖方或自己进行贸易、促进销售或贸易、进口和/或出口有机产品 "的业务，"有机贸易协会"解释说。重要的是，以前被视为免于认证的经纪人、出口商、贸易商和某些其他人现在必须获得认证--除非这些业务符合豁免条件。
经营者可计划将某些低风险活动视为豁免。低风险活动可能包括非常小的经营活动和某些零售点，正如 OTA 所澄清的，这些经营活动和零售点不加工有机产品，或仅在最终销售点处理先前包装和密封的有机产品的意义上进行 "加工"。虽然 "仅在经认证的经营场所之间运输有机产品或在不同运输方式之间转运 "的运输商无需单独认证，但这些经营者实际上成为装载或接收产品的经认证经营场所的责任人。
2.国家统一有机规划（NOP）进口证书和有机完整性数据库
根据 SOE 最终规则，所有进口有机产品都必须向美国海关和边境巡逻队（CBP）的自动商业环境（ACE）系统申报，申报数据来自 NOP（国家有机计划）进口证书。
国家统一有机规划 "进口证书由 "国家统一有机规划 "有机完整性数据库（INTEGRITY）中的出口商认可认证机构生成，该数据库是经认证的有机操作的登记簿。国家统一有机规划 "进口证书和 INTEGRITY 数据库在 "加强有机执法 "最终规则中发挥着重要作用，因为认证机构将能够系统地跟踪和记录业务的不同合规水平。在该数据库中，认证机构还可以将某些业务视为 "过渡性 "业务--这一正式称谓意味着业务尚未完全通过认证。
根据美国农业部2023 年 6 月的正式通报，在数据库中指定某些经营为过渡性经营有一些好处。列入名单的过渡性经营者可能有资格获得过渡性农作物保险，而完成有机系统计划（OSP）"为经营者与认证机构建立联系、学习有机规则以及在实践、材料使用和记录保存方面实施合规系统提供了一个早期机制"。"除了帮助认证机构与过渡性经营建立关系外，过渡性程序还有助于防止日后有机认证可能遭到意外拒绝。
3.供应链可追溯性和欺诈预防
由于需要提高防欺诈性和可追溯性，对现有的有机食品规则进行了更新，这使得 SOE 最终规则中的这一要素显得尤为重要。OTA 写道："从根本上讲，经营者必须 "在其有机系统计划（OSP）中纳入欺诈预防计划"。此类计划应概述 "每个经营者用于防止有机欺诈、核实供应商和有机产品状态的监控措施和程序"。经营者应保存每笔交易的记录，包括从购买或收购到生产、销售或运输的整个过程。这些记录必须可以追溯到供应链中最后一个获得认证的经营企业，并应标明农产品的有机身份。
在这方面，认证机构还将负责识别高风险的操作和产品，并准备 "进行基于风险的供应链可追溯性审计"，以识别和跟踪产品在整个供应链中的移动情况。供应链上值得注意的移动包括产品的销售、保管、处理和有机状态验证。OTA 强调，认证机构应在欺诈调查方面相互合作，并向美国农业部报告可信的欺诈证据。
4.非零售容器的标签
新的 SOE 规则的另一个重要部分涉及非零售容器，现在必须包括有机标识（缩写或首字母缩略词也可）和批次代码等信息，以便将容器与审计跟踪文件联系起来。与非零售容器相关的审计跟踪文件必须确定处理该产品的最后认证操作，并共享足够的信息和规格，以确定产品的来源、所有权转让和运输。
5.有机证书和数据报告
新 SOE 规则的这一部分还希望认证机构利用上文 NOP 进口认证部分提到的有机完整性数据库 (INTEGRITY) 中存储的数据。但新的 SOE 有机认证和数据报告指南意味着认证机构需要从 INTEGRITY 生成标准化的有机证书。这些证书将使用标准化格式和数据字段。虽然允许在证书上附加独特的附录，但附录必须包括某些信息，如经营者独特的 INTEGRITY 识别码和 INTEGRITY 中经营者档案的链接。
有机证书和标准化数据报告是新的 SOE 规则的重要组成部分，因为这些组成部分在可追溯性和支持在供应链的每个环节防止欺诈行为方面发挥着重要作用。为此，认证机构需要为所有在 "诚信 "系统中获得认证的业务保持最新和准确的数据。
根据 OTA 的说法，认证人通过这些认证表格可以报告的一些强制性数据字段包括：认证状态、认证范围以及经营的有机商品产品。其中最重要的是，认证暂停、撤销或退还的强制报告期限为 72 小时。
6.生产集团的运作
OTA 指出，生产者团体以前被称为 "种植者团体"，现在和将来都有资格在一个有机系统计划（OSP）下获得有机认证。SOE 最终规则首次在 "国家统一有机规划条例 "中增加了 "团体认证的具体要求"--这意味着生产者要想获得团体认证资格，必须满足具体的资格标准。例如，成员需要组成生产单位，所有生产单位都使用共同的生产方式和投入品，并使用集中的收集、加工、分配、营销系统和设施。
生产商集团需要使用内部控制系统（ICS），以确保集团的每个成员都符合所有有机要求，并进行内部检查、保存可追溯性记录，包括培训、监督和审计等其他活动。这些组成部分相互配合，共同支持集团的整体凝聚力和合规性。
最重要的是，《国有企业最终规则》的这一部分涉及认证机构将如何通过定期现场检查来核实生产商集团内部控制系统（ICS）中记录的生产商集团的整体合规情况。特别是，不仅要通过现场检查，还要通过内部检查员的见证审计和对个别成员的直接抽样检查，将（内部控制制度）作为评估生产商集团的依据。
美国农业部提供了精确的计算方法，帮助认证机构确定他们应计划对特定生产者群体中的多大比例成员进行检查 至少成员总数平方根的 1.4 倍或生产者团体成员总数的 2% - 但抽样率通常会更高。所有高风险成员和所有处理设施必须每年检查一次。
美国农业部提供了一份 并排比较有机法规》原文与《加强有机法规》最终法规新案文的并列对比。虽然 "高风险 "一词在对比中只出现了两次，但值得注意的是，美国农业部希望生产者团体成员在自己的内部控制系统中定义他们认为的高风险--然后记录他们如何管理和处理这些高风险操作，以便团体能够保持合规。
7.现场检查和突击检查
在所有年度现场检查中，检查员都必须进行质量平衡（"进出"）和可追溯性（"回溯"）审核。"有机贸易局解释说："质量平衡审核可验证生产或购买的有机产品和配料的使用、储存、销售或运输数量。追溯或可追溯性审核有助于确保有机产品和配料从购买到生产、销售和运输的全过程都可追溯。
OTA 解释说，认证机构有责任对至少 5% 的认证业务进行突击检查。虽然突击检查的范围可能有限，但仍必须在不提前通知经营者的情况下进行，即在检查员到达现场前不超过四小时。
还有几周就到截止日期了，贵公司准备好了吗？
随着3月19日最后期限的临近，美国农业部鼓励任何需要支持的企业，立即采取行动，导航或调整工作流程，以保持符合SOE法规。在SCS，我们感到自豪的不仅是作为一个有用的知识来源和对这些即将到来的变化的洞察力，而且作为一个战略合作伙伴，帮助公司浏览完整的SOE法规和整个美国农业部有机认证过程。
从哪里可以了解更多有关 SOE 的信息？
SCS建议从最终规则全文、国家有机计划网站、有机贸易协会（OTA）的 SOE 概况介绍和农业营销服务局（AMS）的 SOE 概况介绍入手。此外，美国农业部对原始有机法规语言和新的 SOE 进行的并列比较也很有帮助。
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