国有企业有机欺诈防范--每个企业都需要知道的事
随着美国农业部（USDA）《加强有机执法》（SOE）最终规则的实施期限（2024 年 3 月 19 日）的迅速临近，各公司正在确保其有机业务符合新的要求。基于防止有机供应链上欺诈行为的需要，SOE 最终规则将有助于增强消费者对美国农业部国家有机计划（NOP）有机印章的信任。尽管如此，消费者对美国农业部有机印章的持续信任，在很大程度上取决于有机产品经营者能否尽最大努力，在供应链的每一个环节识别、杜绝和防止欺诈行为的发生。
为此，强制性起草和协调有机系统计划（OSP）--其中还必须包括有机欺诈预防计划（OFPP）--是 SOE 带来的最重大变化。有机贸易协会（OTA）在其《有机欺诈预防指南》中写道："最近的活动和美国农业部的调查揭示了被欺诈性地贴上有机标签的产品，以及复杂的有机供应链中的漏洞，特别是与有机进口有关的漏洞。欺诈导致供应链受损，会削弱消费者对有机品牌诚信的信任。必须采取强有力的行动，提高整个有机产品供应链控制的有效性"（见 OTA 的《有机欺诈预防指南》第 2 页）。
对预防欺诈的更多关注将对整个有机行业和相关供应链的运作方式产生重大影响。下面，圣克莱尔将介绍新的有机产品生产者保护计划（OFPP）要求规范背后的主要组成部分和基本原理，并帮助贵公司从相关资源入手。
如何界定有机产品欺诈？
有机贸易局将有机产品欺诈定义为 "为非法经济利益而实施的蓄意、误导或欺骗行为"。这方面的例子包括 "掺假、替换、伪造记录和故意贴错标签，以及在申请、有机系统计划和检查过程中作出虚假陈述"。在其他国有企业的考虑因素中，有机经营者不仅要意识到有机供应链上的欺诈机会，包括在其个别组织参与之前和之后，而且还要制定一个系统，通过其有机生产商的有机欺诈预防计划来记录和预防这些欺诈事件。
因此，每家公司都必须了解和掌握其产品及相关风险。这些风险可能包括供应链上的相关交易点、每种产品的地理历史、每个供应商或服务提供商的经济状况，以及产品和所有供应商、托运人、经纪人和分销商的一般历史。了解所有供应商的这些信息以及精确的验证措施和可能存在的漏洞至关重要。
根据《国有企业最终规则》，OSP 如何运作？
OSP--特别是强制性OFPP部分--调动了SOE最终规则的几个重要特征。OSP 的功能之一是描述用于验证经认证的有机经营供应链中的供应商是否对经营活动、范围和复杂性进行了适当认证的监控措施和程序，并确认经营所收到的农产品的状态。OFPP 的功能是检测和防止经营机构整个有机供应链中的欺诈行为。
值得注意的是，作为其更大的 OSP 的一部分，运营本身负责制定和实施自己的 OFPP。
如果我的公司没有 OFPP 怎么办？
根据新的 SOE 规则，有机系统计划和相应的有机欺诈预防计划是强制性 的。3 月 19 日是所有有机食品生产企业必须遵守的最后期限，企业必须立即采取行动，满足这些新要求。
SCS 编制了一份表格，各组织可将其用作 "有机欺诈预防计划"。表格填写完成后，可连同任何相关附录或附件一起提交，以作为可比的有机欺诈预防计划。
供应链与关键控制点 (CCP)
任何有机生产企业在开始实施有机生产者保护计划（OFPP）时，都需要绘制其供应链图，并为沿途的每一个明显不同的有机供应商确定关键控制点（CCP）。关键控制点指的是流程或供应链中的一个特定阶段，在这个阶段中，必须采取控制措施来预防、消除或降低风险，同时确保产品或供应链的完整性得到维护。
拥有现有流程图、示意图、地图或其他说明其供应链和这些 CCP 的方法的组织，可将此类文件作为其 OFPP 的增编，并根据需要进行调整，以具体确定有机欺诈的 CCP。
首次绘制供应链图的企业应识别代表整个供应链的所有进货成分、产品和服务。这些信息可能包括具体的成分组、供应链中每个实体的认证状态、每个供应商的位置、运输和储存事件的详情以及所有其他处理活动。最重要的是，企业必须在整个供应链中识别并强调 CCP。
脆弱性评估
有机欺诈预防计划的另一个重要组成部分是脆弱性评估。脆弱性评估被认为是一种系统性评估，可识别和分析有机系统中的薄弱环节或易受影响的地方，使企业能够了解整个供应链中的潜在风险和薄弱环节。评估有助于企业了解这些风险，并澄清任何可能损害其产品有机完整性的相关事件或交易。重要的是，漏洞评估还能让企业制定可行的战略，防止和降低供应链评估和图表绘制过程中发现的每个 CCP 的欺诈风险。漏洞评估必须包括对业务执行漏洞评估过程的解释，包括采取的行动和考虑的因素。
脆弱性评估的组成部分可进一步分为两个不同的类别：
- 产品评估和供应链因素
- 公司内部脆弱性因素
脆弱性评估应考虑组织外部和内部存在欺诈的压力、机会和理由。例如，当供应商或员工有理由实施欺诈，有机会在不被发现的情况下实施欺诈，并能为自己的行为辩解时，欺诈的可能性就会增加。
OFPP 应包含的其他信息
制定 OFPP 的运营机构还需要说明其供应链验证计划，解释其培训和报告协议，并明确说明如何衡量、监控和持续改进 OFPP。
从哪里可以了解更多有关 SOE 的信息？
圣克莱尔建议从最终规则全文、国家有机计划网站、有机贸易协会（OTA）的 SOE 概况介绍和农业营销服务局（AMS）的 SOE 概况介绍入手。此外，美国农业部对原始有机法规语言和新的 SOE 进行的并列比较也很有帮助。各组织如对 2024 年 3 月 19 日的实施截止日期或美国农业部有机标准认证有任何问题或疑虑，请尽快直接联系SCS Global Services 。
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